監(jiān)管評(píng)價(jià)辦法

海南省交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)暫行辦法

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第一章? ?總則

第一條 為做好交易場(chǎng)所監(jiān)管，促進(jìn)交易場(chǎng)所依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)交易場(chǎng)所脫虛向?qū)?，成為助力?shí)體經(jīng)濟(jì)、推動(dòng)海南經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要單元，夯實(shí)海南自由貿(mào)易區(qū)（港）建設(shè)基礎(chǔ)，根據(jù)《海南省交易場(chǎng)所管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)是指通過(guò)定性和定量的方式，建立指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，對(duì)交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)管理的重大方面進(jìn)行評(píng)分評(píng)級(jí)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用到交易場(chǎng)所監(jiān)管中。

第三條 本辦法適用于海南依法經(jīng)批設(shè)的各類交易場(chǎng)所，包括大宗商品及權(quán)益類交易場(chǎng)所，不含僅從事實(shí)物交易的交易場(chǎng)所。

第四條 交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)原則

（一）依法合規(guī)原則。切實(shí)督促交易場(chǎng)所依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格遵循監(jiān)管部門政策要求，將剛性的政策規(guī)定和要求貫穿于監(jiān)管評(píng)價(jià)工作之中，嚴(yán)控金融風(fēng)險(xiǎn)。

（二）分類監(jiān)管原則。交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)應(yīng)區(qū)分交易場(chǎng)所的不同類別，實(shí)行分類差異化，反映各類交易場(chǎng)所的不同特點(diǎn)，評(píng)價(jià)應(yīng)注重實(shí)際，注重實(shí)效，實(shí)現(xiàn)對(duì)交易場(chǎng)所的方向引導(dǎo)和發(fā)展促進(jìn)。

（三）信息公開(kāi)原則。交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)應(yīng)著重做好信息公開(kāi)，堅(jiān)持以公開(kāi)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)、以公開(kāi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)、以公開(kāi)的信息接受社會(huì)監(jiān)督。

（四）鼓勵(lì)創(chuàng)新原則。交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)應(yīng)注重鼓勵(lì)創(chuàng)新，推動(dòng)交易場(chǎng)所積極發(fā)掘資源，在堅(jiān)持依法合規(guī)的基礎(chǔ)上促進(jìn)交易場(chǎng)所發(fā)展。

（五）正向激勵(lì)與負(fù)向激勵(lì)結(jié)合原則。交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)用，結(jié)果優(yōu)劣應(yīng)直接對(duì)應(yīng)獎(jiǎng)懲，影響到交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)和后續(xù)監(jiān)管，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，使交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)成為交易場(chǎng)所監(jiān)管的有力依據(jù)，推動(dòng)交易場(chǎng)所規(guī)范發(fā)展。

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第二章 ?指標(biāo)體系

第五條 交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)指標(biāo)包括共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)。

共性指標(biāo)從交易場(chǎng)所的公司治理、信息報(bào)送、合規(guī)性、持續(xù)經(jīng)營(yíng)、研發(fā)創(chuàng)新等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

公司治理評(píng)價(jià)是指從交易場(chǎng)所的治理結(jié)構(gòu)、決策規(guī)范性、管理制度、部門設(shè)置、財(cái)務(wù)管理等方面，對(duì)交易場(chǎng)所相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行評(píng)價(jià)。

信息報(bào)送評(píng)價(jià)是指按照監(jiān)管部門要求，交易場(chǎng)所按時(shí)按質(zhì)按量規(guī)范完成報(bào)告（報(bào)表）等信息報(bào)送工作情況的評(píng)價(jià)。

合規(guī)性評(píng)價(jià)是指監(jiān)管部門對(duì)交易場(chǎng)所從經(jīng)營(yíng)及交易的合規(guī)性、對(duì)會(huì)員及投資者的管理合規(guī)性、投訴處理的規(guī)范性等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

持續(xù)經(jīng)營(yíng)評(píng)價(jià)是指監(jiān)管部門對(duì)交易場(chǎng)所從持續(xù)經(jīng)營(yíng)的一些指標(biāo)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，督促交易場(chǎng)所增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，防范風(fēng)險(xiǎn)。

研發(fā)創(chuàng)新評(píng)價(jià)是指監(jiān)管部門對(duì)交易場(chǎng)所從研發(fā)創(chuàng)新的指標(biāo)方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，督促交易場(chǎng)所加強(qiáng)研發(fā)創(chuàng)新，不斷發(fā)展。根據(jù)本地交易場(chǎng)所實(shí)際情況，為鼓勵(lì)交易場(chǎng)所研發(fā)創(chuàng)新，該項(xiàng)為加分項(xiàng)。

個(gè)性指標(biāo)按交易場(chǎng)所各自所屬大宗商品、金融資產(chǎn)、其他權(quán)益類，對(duì)應(yīng)進(jìn)行指標(biāo)評(píng)價(jià)，大宗商品交易場(chǎng)所主要從交收方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，金融資產(chǎn)主要從風(fēng)險(xiǎn)控制方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，其他權(quán)益類根據(jù)其自身特點(diǎn)，從交收及風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第六條 對(duì)于具體指標(biāo)，按重要性和監(jiān)管需要設(shè)置不同權(quán)重，并分別予以評(píng)分，具體指標(biāo)設(shè)定及權(quán)重可根據(jù)實(shí)際情況變化及監(jiān)管政策的要求進(jìn)行調(diào)整。

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第三章 ?評(píng)價(jià)實(shí)施

第七條 交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)每年度終了后進(jìn)行。年度終了后，各交易場(chǎng)所應(yīng)于3月底前將自評(píng)報(bào)告（附海南省交易

場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)計(jì)分表）報(bào)省地方金融監(jiān)督管理局。

第八條 省地方金融監(jiān)督管理局組織進(jìn)行交易場(chǎng)所監(jiān)管評(píng)價(jià)，并可以通過(guò)要求申報(bào)資料、現(xiàn)場(chǎng)核查、約談、走訪調(diào)查等方式，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行情況核實(shí)。

第九條 對(duì)各交易場(chǎng)所完成監(jiān)管評(píng)價(jià)計(jì)分后，經(jīng)省地方金融監(jiān)督管理局研究確定監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果，并將結(jié)果在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公布。

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第四章 ?評(píng)價(jià)分檔

第十條 評(píng)價(jià)基準(zhǔn)分為100分，可有加分10分（產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新）。評(píng)價(jià)結(jié)果分A、B、C、D四檔，A檔對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)分90（含）-110分，B檔對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)分75（含）-90分，C檔對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)分60（含）-75分，D檔對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)分60分以下。

第十一條 新組建的交易場(chǎng)所，給予一年的監(jiān)管評(píng)價(jià)過(guò)渡期，過(guò)渡期滿后，按正常評(píng)價(jià)結(jié)果確定。新組建的交易場(chǎng)所也可申請(qǐng)直接參加正常監(jiān)管評(píng)價(jià)。對(duì)于個(gè)別經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)臨時(shí)性困難的交易場(chǎng)所，經(jīng)申請(qǐng)可給予一年緩沖期，緩沖期內(nèi)不參加評(píng)價(jià)，期滿后正常開(kāi)展監(jiān)管評(píng)價(jià)。

第十二條 年度發(fā)生品種未經(jīng)報(bào)批情形的，評(píng)價(jià)結(jié)果不超過(guò)C檔，年度發(fā)生兩次以上品種未經(jīng)報(bào)批情形的，評(píng)價(jià)結(jié)果直接確定為D檔。

金融產(chǎn)品發(fā)生到期不能及時(shí)兌付的，評(píng)價(jià)結(jié)果不超過(guò)C檔，年度發(fā)生兩次以上的，或者發(fā)生后三個(gè)月內(nèi)不能提出合理解決方案并予以妥善處理的，評(píng)價(jià)結(jié)果直接確定為D檔。

第十三條 發(fā)生下列情況的，評(píng)價(jià)結(jié)果直接確定為D檔：

（一）擅自篡改交易數(shù)據(jù)、對(duì)交易系統(tǒng)進(jìn)行后臺(tái)操作的；

（二）涉嫌市場(chǎng)操縱并經(jīng)查實(shí)的；

（三）故意瞞報(bào)或漏報(bào)重要信息，對(duì)監(jiān)管工作造成不利影響的；

（四）年度受到國(guó)務(wù)院相關(guān)監(jiān)管部門通報(bào)、點(diǎn)名批評(píng)的；

（五）年度引發(fā)較大規(guī)模維穩(wěn)事件的；

（六）被監(jiān)管部門列入黑名單的，或者被列入信用黑名單的；

（七）不按要求將交易系統(tǒng)接入監(jiān)管系統(tǒng)的，或者不按要求配合監(jiān)管部門檢查的。

（八）其他嚴(yán)重違背監(jiān)管要求的情形。

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第五章 ?結(jié)果運(yùn)用

第十四條 評(píng)價(jià)結(jié)果為A檔的交易場(chǎng)所，次年年度檢查可從每年兩次減少為一次，同類產(chǎn)品優(yōu)先申報(bào)。

評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)兩年以上為A檔的，開(kāi)設(shè)分支機(jī)構(gòu)及會(huì)員單位等可以先設(shè)后批，優(yōu)先給予擴(kuò)展經(jīng)營(yíng)范圍及品種，優(yōu)先給予政策試點(diǎn)。

第十五條 評(píng)價(jià)結(jié)果為C檔的，進(jìn)行約談提醒。評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)兩年為C檔的，一年內(nèi)（自結(jié)果公布之日起計(jì)算）不予批設(shè)新品種。

第十六條 評(píng)價(jià)結(jié)果為D檔的，進(jìn)行約談提醒，并在一年內(nèi)（自結(jié)果公布之日起計(jì)算）給予限制新開(kāi)戶、提高保證金比例、提高投資者適當(dāng)性要求、不予批設(shè)新品種等限制措施，并可責(zé)令更換高管。評(píng)價(jià)結(jié)果連續(xù)兩年為D檔的，予以停業(yè)整頓，并視驗(yàn)收情況決定復(fù)業(yè)或報(bào)請(qǐng)省政府取消交易場(chǎng)所資質(zhì)、依法關(guān)閉。

第十七條 各交易場(chǎng)所應(yīng)認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果，根據(jù)監(jiān)管評(píng)價(jià)的要求建立完善監(jiān)管評(píng)價(jià)落實(shí)制度，強(qiáng)化獎(jiǎng)懲，將監(jiān)管評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)應(yīng)到高管及相關(guān)人員考核和薪酬激勵(lì)，以及崗位工作調(diào)整等，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)管評(píng)價(jià)的重要作用。

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第六章? 附則

第十八條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施，原有規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。

第十九條 本辦法由省地方金融監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。